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时间:2018-12-27 17:57:31  来源:  作者:浏览:  评论:  条  加入收藏

2018年12月25日,中国证券业协会、中国证券投资基金业协会联合发布《证券基金经营机构债券投资交易业务内控指引》,自发布之日起施行。

2018年12月25日,中国证券业协会、中国证券投资基金业协会联合发布《证券基金经营机构债券投资交易业务内控指引》(以下简称《指引》),自发布之日起施行。

主要内容包括:一是债券投资交易的总体内控要求,包括建立相关制度与信息技术管理系统,实现业务统一归集与全程留痕。二是内控体系的构建要求,包括规范业务部门、风控合规部门及后台部门职责划分,禁止关键岗位混同操作,坚持做好各业务条线隔离工作。三是风险、业务与人员管理的具体内控要求,包括要求证券基金经营机构建立风险指标体系、债券库及交易对手库制度;业务管理实施逐级授权管理,对现券、回购、远期及借贷交易等业务进行差异化管理;细化债券投资交易人员资质、信息公示及薪酬递延等方面规定。

对于《指引》出台的原因,天相投顾投研总监贾志在接受《国际金融报》记者采访时表示,债券市场这两年出现多起违约事件,同时牵出信评机构、投资方的一些违规行为。为了系统风险整体可控,加强债券投资方的监管十分必要。这有利于规范债券投资,维护市场环境。

恒丰泰石董事总经理韩玮也向记者表示,由于债券市场接连出现违约暴雷现象,以往被忽视的信用风险得到重视,加上前期债券市场出现的一些萝卜章、利益输送等严重违法违规现象,这个关于债券内控投资交易的自律规定的发布也就非常必要。

他还提到,内控指引的发布,要求设立的债券产品库、交易对手白名单、比较基准体系、全程留痕、业务防火墙等制度,为今后规范债券交易行为、防控风险、遏制违法违规现象发生、保护投资者利益都具有重要作用。

业内人士认为,随着债券市场不断发展,监管部门高度重视债券投资交易业务内部控制和风险管理。今年以来,相关部门还先后出台了《关于规范债券市场参与者债券交易业务的通知》《关于进一步加强证券基金经营机构债券交易监管的通知》等文件。相关法律法规、规范性文件及自律规则陆续完善,将督促各类市场参与者加强内部控制与风险管理,健全债券交易相关的各项内控制度,规范债券交易行为。

(国际金融报记者 蒋金丽)

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